鈴木正人氏・坂本雅史氏

特集1 - 金融機関に求められる内部管理態勢の強化

反社会的勢力等の排除に関する近時の規制動向とトレンド

岩田合同法律事務所
弁護士 鈴木 正人 氏
弁護士 坂本 雅史 氏

平成25年9月、金融庁は、大手金融機関に対し、提携ローンに関して多数の反社会的勢力との取引の存在を把握してから2年以上取引防止・解消のための対応を執っていなかったとして、業務改善命令を発した。

このニュースは社会的耳目を集めただけでなく、金融庁の規制・監督方針にも大きな影響を与えた。

本稿では、近時の金融庁の反社排除に係る規制動向を概観しながら、公表された実例を交えて反社会的勢力の排除等に関する金融実務のトレンドを分析したい。

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