マネーローンダリング対応を巡る規制動向と対策―システムに求められる機能

特集1 金融犯罪対策の最前線

マネーローンダリング対応を巡る規制動向と対策―システムに求められる機能

NTTデータジェトロニクス株式会社
池田 雄一郎 氏
臼井 淳裕 氏

2014年は、マネーローンダリング関連の規制やガイドライン、検査状況に大きな動きがあった。

FATF(Financial Action Task Force:金融活動作業部会)勧告※1や、マネーローンダリング対策等に関する有識者懇談会の報告書※2から考察すると、各国当局等が発行するウォッチリストのみならず、PEPs(Politically Exposed Persons:公的要人)も常に高リスクとして取り扱うことが求められており、今後PEPsリストと顧客情報を照合した上で、該当する顧客取引の管理を徹底していく必要性が高まっていると考えられる。 ......

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